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Der Begriff Commodity Broker umfasst heute aus regulatorischer Sicht viele verschiedene Marktteilnehmer. Die klassische Definition ist eine Firma oder eine Einzelperson, die Aufträge zum Kauf oder Verkauf von Warenterminkontrakten, Optionen oder ähnlichen Derivaten im Namen von Kunden ausführt. Commodity-Broker erheben eine Provision für ihre Dienstleistungen. Die Kunden eines Rohstoffmaklers sind entweder Hedger, die Rohstoffkontrakte zur Steuerung finanzieller Risiken verwenden, oder Investoren, Händler oder Spekulanten, die in der Hoffnung auf Gewinne ein Preisrisiko von anderen übernehmen.
Wenn ein Unternehmen oder eine Einzelperson auf eigene Rechnung handelt, werden diese als Händler und nicht als Broker eingestuft.
Im Allgemeinen fordern Commodity-Broker Aufträge zum Kauf oder Verkauf im Auftrag von Kunden. Das aktuelle regulatorische Umfeld in den USA definiert jedoch viele unterschiedliche Marktteilnehmer als Commodity Broker. Die folgenden Personen und / oder Firmen fallen unter einen allgemeinen Rahmen von Warenmaklern:
Physical Commodity Broker
Diese Broker gibt es längst auf den Rohstoffmärkten. Sie fungieren als Vermittler zwischen Käufern und Verkäufern tatsächlicher physischer Rohstoffe. Käufer und Verkäufer verwenden diese Art von Broker, um anonym zu bleiben, wenn sie auf den physischen Märkten handeln.
OTC Broker
Diese Broker sind an OTC-Märkten tätig, um Käufer und Verkäufer von OTC-Kontrakten zusammenzubringen. Viele OTC-Broker arbeiteten auf einer unregulierten Basis vor dem Dodd Frank Wall Street Reform- und Verbraucherschutzgesetz von 2010.
Heute unterliegen die OTC-Märkte in den Vereinigten Staaten der Aufsicht der CFTC, die diese Märkte auf die gleiche Weise reguliert wie Futures, Optionen auf Futures und andere Finanzderivatemärkte.
Floor Broker oder Trader
Diese Personen handeln Warentermin- und -optionskontrakte auf dem Parkett einer Warenbörse.
Wenn diese Personen Kauf- oder Verkaufsaufträge für Kunden ausführen, fungieren sie als Makler. Wenn sie jedoch auf eigene Rechnung kaufen oder verkaufen, agieren sie als Händler. Daher spielen diese Personen eine doppelte Rolle auf den Märkten. Da viele Waren-Futures-Märkte vom Boxen- oder Parketthandel auf elektronische Handelsplattformen umgestiegen sind, sind die Rolle und Anzahl von Floor Brokern oder Händlern in den letzten Jahren zurückgegangen.
Futures Commission Merchant (FCM)
Bei dem FCM handelt es sich um eine Einzelperson oder eine Firma, die Aufträge zum Kauf und Verkauf von an Börsen gehandelten Futures- und Optionskontrakten einholt und / oder akzeptiert. Darüber hinaus hält der FCM die erforderlichen Kundengelder für Margin-Marktpositionen.
Introducing Broker (IB)
Der IB fordert und akzeptiert Aufträge zum Kauf und Verkauf von Futures- und Optionskontrakten, die an Börsen gehandelt werden, sammelt jedoch keine Gelder von Kunden ein.Der IB arbeitet mit einem FCM zusammen, der Kundengelder für Margin-Zwecke sammelt.
Commodity Trading Advisor (CTA)
Bei dem CTA handelt es sich um eine Firma oder Einzelperson, die Kunden beim Handel mit Warentermingeschäften oder Optionskontrakten zur Entschädigung berät. Das Ermessensspielraum von CTA (über Vollmacht) über Kundenkonten ist jedoch wie bei einem IB CTA mit einem FCM zusammen, der Kundengelder für Margin-Zwecke sammelt.
Commodity Pool Operator (CPO)
In der Welt der Rohstoffe funktioniert ein Rohstoffpool wie ein Investmentfonds. Diese Marktteilnehmer können eine Einzelperson oder eine Firma sein und wie IB und CTA arbeiten sie mit einem FCM zusammen.
Registrierter Commodity Representative (RCR) oder Associated Person (AP)
Diese Marktteilnehmer können Mitarbeiter, Partner oder Führungskräfte eines FCM, IB, CTA oder CPO sein. Die CFTC verlangt, dass sich RCRs und APs bei der NFA registrieren.
In allen Fällen kann eine Einzelperson oder eine Firma registriert sein und in mehr als einer Kapazität arbeiten. Mit wenigen Ausnahmen müssen sich Fachleute in der Welt der Rohstoffe bei der NFA und der CFTC registrieren und müssen die Prüfung der Serie 3 bestehen. Die Prüfung prüft sowohl in praktischer als auch in regulatorischer Hinsicht auf ihre Kompetenz in diesen Märkten.
Die Rolle des Rohstoffmaklers gibt es schon lange - diese Marktteilnehmer begannen als physische Broker, aber heute sind die meisten an den Derivatemärkten beteiligt.
Diejenigen, die Aufträge zum Kauf oder Verkauf ausführen und eine Provision für ihre Dienstleistungen erhalten, sind Rohstoffmakler. Commodity-Broker sind Matchmaker, die Käufer und Verkäufer an Warenbörsen und in verwandten Derivat- und sogar physischen Märkten zusammenbringen.
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