FINRA - Finanzaufsichtsbehörde

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wurde im Juli 2007 gegründet, als sich die National Association of Securities Dealers (NASD) mit den Selbstregulierungsfunktionen der New York Stock Exchange (NYSE) zusammenschloss.

FINRA Prüfungen

FINRA verwaltet eine lange Liste von Prüfungen, die zu den wichtigsten Referenzen für Personen gehören, die Schlüsselpositionen in Mitgliedsfirmen innehaben. Bei einigen Jobs kann es erforderlich sein, mehrere Zertifizierungen durchzuführen, indem mehrere Prüfungen bestehen.

Für die meisten FINRA-Zertifizierungen ist eine erneute Prüfung alle paar Jahre erforderlich, um nachzuweisen, dass Sie mit den Entwicklungen in der Branche Schritt gehalten haben.

Durchführung von FINRA-Tests

Sie können keine FINRA-Tests als Einzelperson durchführen. Stattdessen müssen Sie von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden. Auf diese Weise wird Ihr Arbeitgeber bestimmen, welche Tests Sie absolvieren müssen, abhängig von Ihrem Job. Die Schulung für FINRA-Tests erfolgt normalerweise durch Selbststudium, obwohl einige Arbeitgeber auch interne Vorbereitungskurse anbieten können.

Aus den obigen Gründen kann es problematisch sein, Arbeitgeber zu wechseln und in eine neue Stelle zu wechseln, für die Sie nicht bereits über die erforderliche FINRA-Zertifizierung verfügen. Ihre neue Firma würde Sie in der Tat auf einer Kontingentbasis einstellen. Sie befinden sich in der Zwischenzeit in einer potenziell schwierigen Situation, wenn Sie den Test nicht bestehen.

Serie 7: Die Qualifikation für den General Securities Representative der Serie 7 ist vielleicht die bekannteste, obligatorisch für Finanzberater und bestimmte andere Verkaufspositionen.

Serie 6: Die Qualifikation der Serie 6 ermöglicht es dem Inhaber, Geschäfte in einer wesentlich begrenzteren Gruppe von Anlageprodukten abzuwickeln als in Serie 7. Diese sind im Wesentlichen auf Anlageprodukte wie Investmentfonds beschränkt und variable Annuitäten.

Serie 63 und 66: Die Prüfungen der Serien 63 und 66 decken die Vorschriften für staatliche Wertpapierbestände ab und können auch für die meisten Finanzberaterpositionen erforderlich sein.

Series 65: Series 65 ist die Uniform Investment Adviser Law Exam, die den Inhaber als Investment Adviser-Vertreter qualifiziert.

NASAA

Beachten Sie, dass die Prüfungen der Serien 63, 65 und 66 von der FINRA verwaltet werden, jedoch von einer separaten Organisation, der North American Securities Administrators Association (NASAA), vorbereitet werden. Im Gegensatz zu den meisten FINRA-Tests müssen Sie auch nicht von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden, um die Series 63, 65 oder 66 zu übernehmen. Viele Staaten akzeptieren verschiedene andere Qualifikationen, insbesondere die CFP oder die CFA, anstatt die Serie zu bestehen. 65 oder 66 Prüfungen.

Weitere Informationen: Siehe die FINRA-Website.

Stellenangebote: Siehe diese Liste der aktuellen Stellenangebote bei FINRA.