Fragen im Vorstellungsgespräch für Finanzberater

Wenn Sie sich bei einer Finanzfirma um eine Position bewerben, muss Ihr potenzieller Arbeitgeber sicherstellen, dass Sie wirklich bereit sind, die Verantwortung für die Abwicklung des Kundengeldes zu übernehmen. Ein Vorstellungsgespräch für eine Finanzberater-Position ist anspruchsvoll, und Sie müssen sich selbst durch klare und gut durchdachte Antworten präsentieren. Es ist nicht so, dass es richtige und falsche Antworten gibt - die besten Antworten sind immer die ehrlichen - aber Sie sollten sich etwas Zeit nehmen, um Ihre Gedanken und Worte vor dem Interview zusammenzubringen.

Diese Fragen beinhalten eine Kombination aus verhaltenstherapeutischen Fragen, Fragen zu Ihren Kenntnissen in regulatorischen Fragen und arbeitsspezifischen Fragen, die Ihre Fähigkeiten, Qualifikationen, Fähigkeiten und Erfolgspotentiale bestimmen sollen.

Vorstellungsgespräche für Financial Advisor

Einige Fragen zielen darauf ab, welche Art von Person Sie sind, z. B. "Warum möchten Sie Finanzberater werden? "Und" Bist du mit der Community verbunden? "Ihr zukünftiger Arbeitgeber möchte sicherstellen, dass Sie gut zu der Firmenkultur passen.

Eine verwandte Gruppe von Fragen befasst sich mit Ihrem Charakter und Ihrer Herangehensweise an Ihre Karriere, z. B. "Beschreiben Sie eine Zeit, in der Sie jemandem bei der Entscheidungsfindung behilflich sein mussten" und "Was sind Ihre beruflichen Ziele? Wo möchtest du in fünf oder zehn Jahren sein? "

Karrierestatus: Einige Fragen können je nachdem, wo Sie in Ihrer Karriere stehen, unterschiedlich sein. Wenn Sie beispielsweise keine Erfahrung im Finanzwesen haben, kann Ihr Interviewer nach Ihren Erfahrungen in anderen Bereichen fragen, die ähnliche Fähigkeiten erfordern, wie z. B. Verkäufe.

Wenn Sie ein erfahrener Berater sind, wird sich der Interviewer auf der anderen Seite nach dem durchschnittlichen Portfolio Ihrer Kunden, den maßgeschneiderten Anlagestrategien, die Sie verschiedenen Kundentypen empfehlen, und ähnlichen Fragen erkundigen.

In jedem Fall sollten Sie auf die Informationen in Ihrem Lebenslauf eingehen, indem Sie Ihre Ausbildung und berufliche Entwicklung in Bezug auf die Position, für die Sie sich bewerben, besprechen.

Der Interviewer muss nicht nur wissen, welche Lizenzen und Qualifikationen Sie jetzt besitzen, sondern auch welche Pläne Sie haben, um zusätzliche Lizenzen und Zertifizierungen zu erwerben.

Soft Skills / Zwischenmenschliche Fähigkeiten : Eine Gruppe von Fragen behandelt Ihren professionellen Stil und einige Ihrer verwandten Soft Skills. Besonders wenn Sie sich in einem frühen Stadium Ihrer Karriere befinden, kann Ihr Interviewer fragen: "Können Sie sich mit Kunden persönlich treffen und mit ihnen telefonieren? "Oder" Erzählen Sie mir von Ihrer Fähigkeit, Beziehungen zu potenziellen Kunden aufzubauen. "

Wealth Advising Skills : Einige Fragen werden branchenspezifischer und praktischer sein, wie zum Beispiel:" Was sind Ihre bevorzugten Wealth-Management-Strategien?"Oder" Wie bleibst du bei Steuer- und Investitionsgesetzen und -vorschriften auf dem Laufenden? "Abhängig von dem Unternehmen, mit dem Sie sich bewerben, werden Sie zu allen Spezialisierungsbereichen befragt:" Welche spezifischen demografischen Gruppen haben Sie angesprochen? "" Spezialisieren Sie sich auf eine bestimmte Aktienoption? Erzählen Sie uns von Ihren Erfahrungen mit der Finanzplanung vor der Scheidung. "

Kommunikationsfähigkeiten / Integrität : Wie Sie auf Ihren Interviewer reagieren (Ihre Körpersprache, Ihr Tonfall, Ihre persönliche Beherrschung und Professionalität), ist genauso wichtig wie Ihre Antworten, da der Personalausschuss beurteilt, wie gut Sie können persönlich mit einem tatsächlichen Kunden kommunizieren.

Sie werden sehen wollen, ob Sie bei der Herausforderung cool bleiben und ob Sie die Integrität haben, um private Kundeninformationen zu schützen. In diesem Sinne bereiten Sie sich auf schwierige Fragen vor, wie "Wenn ich ein Kunde wäre, warum sollte ich mit Ihnen zusammenarbeiten? "Und" Ohne irgendwelche Vertraulichkeit zu gefährden, erzählen Sie mir von Ihrem Erfolg in der Vermögensverwaltung für Ihre Kunden. "

" Trick "Fragen: Die Frage" Wie erreichst du deine Ziele? "Mag nach Charakterbewertung klingen, aber es ist eigentlich technisch. Nicht jeder kann Ziele setzen und erreichen, aber ein guter Finanzberater muss. Machen Sie sich bereit, Ihre Methode kurz und bündig zu beschreiben. Eine weitere Gruppe versteckter technischer Fragen beschäftigt sich mit dem Aufbau von Beziehungen mit Kunden unterschiedlicher Erfahrungsstufen. Bereiten Sie sich darauf vor zu diskutieren, wie Sie auf schwierige Situationen oder konfrontative / eskalierte Kunden reagieren.

Persönliche Stärken / Vermögenswerte: Eine Frage wie "Wenn wir Sie einstellen, was bringen Sie in die Organisation? "Ist Ihre Gelegenheit, über Ihre Stärken als Mitarbeiter zu sprechen. Abhängig von der Position, für die Sie sich bewerben, könnte dies auch Ihre Gelegenheit sein, über Ihre Ideen für das Unternehmen zu sprechen, welche Vorschläge Sie anbieten oder welche Änderungen Sie implementieren möchten. Diese Antworten sollten konsultativ und nicht wertend formuliert werden. riskieren Sie nicht, Ihren potenziellen Arbeitgeber zu kritisieren.

Tipps für das Acing des Interviews

Seien Sie während des Interviews ehrlich und unkompliziert, ohne übermäßig selbstbewusst zu erscheinen oder sich in irgendeiner Weise aufzublähen. Auf der anderen Seite möchten Sie sich in einem guten Licht präsentieren. Wenn Ihr Interviewer Sie darum bittet, zu erklären, warum ein Kunde mit Ihnen zusammenarbeiten möchte oder was Sie der Organisation bringen können, wenn Sie angestellt sind, halten Sie eine positive und überzeugende Antwort bereit. Denken Sie daran: Wenn Sie angestellt sind, wird Ihr Arbeitgeber durch ihre Verbindung mit Ihnen so viel gewinnen, wie Sie von der Arbeit profitieren.

Lesen Sie weiter: Interview Fragen und Antworten | Finanz-Skill-Liste und Beispiele