Broker Sales Assistant Job Description

Ein Broker-Verkäufer hilft Finanzberatern (traditionell als Makler bezeichnet) mit Zeitmanagement bei der Bearbeitung von routinemäßigen Kundenanfragen, hauptsächlich im Zusammenhang mit Fragen der Kontoführung, und befreit Finanzberater von mehr Zeit für ihre Wertschöpfung. Aktivität und bietet Anlageberatung.

Während der Ausdruck "Broker Sales Assistant" immer noch gebräuchlicher Ausdruck ist, werden die meisten Vermögensverwalter offiziell "Financial Advisor Sales Assistant" oder etwas Ähnliches verwenden, was den Titel der von diesen Personen unterstützten Investmentprofis widerspiegelt.

Diese Berufsgruppe gehört zu den Frauen, die traditionell an der Wall Street arbeiten.

Stellenangebote finden

Mit diesem Werkzeug können Sie aktuelle Stellenangebote in diesem Feld suchen.

Bildung

In den vergangenen Jahren wurde diese Berufsgruppe als geeignet für Abiturienten angesehen. Heute ist in Übereinstimmung mit der allgemeinen Erhöhung des für viele Positionen erwarteten Mindesterwerbslevels in der Regel ein Bachelor-Abschluss erforderlich. Kursarbeit in Finanzen, Buchhaltung und / oder Wirtschaft ist hilfreich, aber nicht erforderlich.

Zertifizierung

Es sind keine speziellen Zertifizierungen erforderlich, außer für registrierte Verkäufer. Personen in dieser Unterkategorie des Feldes können unaufgeforderte Wertpapierhandelsaufträge annehmen und bearbeiten, die von Kunden auf eigene Initiative platziert werden.

Die registrierten Verkäufer müssen mindestens die von der FINRA angebotene Prüfung der Serie 11 bestehen und die Anforderungen der Weiterbildung erfüllen. Größere Wertpapierfirmen benötigen jedoch viel strengere Qualifikationen und bestehen stattdessen darauf, dieselben Prüfungen der Serie 7 und der Serie 66 zu bestehen, die Teil der Zertifizierung und Ausbildung von Finanzberatern sind.

Pflichten und Verantwortlichkeiten

Ein Verkäufer hinterfragt Telefonanrufe an Finanzberater und löst operative Probleme, z. B. Probleme mit Kontoauszügen, Einzahlungen, Schecks und Kreditkartentransaktionen. Ein Vertriebsmitarbeiter hat somit einen großen Einfluss auf die Kundenzufriedenheit.

Registrierte Verkäufer erledigen diese Aufgaben zusätzlich zur Verarbeitung von unaufgeforderten Handelsaufträgen.

In der Regel ist es ihnen jedoch nicht gestattet, Anlageberatung jeglicher Art anzubieten.

Typischer Zeitplan

Eine 40-Stunden-Arbeitswoche oder etwas Ähnliches ist typisch für einen Verkaufsassistenten. Nichtsdestotrotz gibt es Zeiten mit viel Arbeit, wie zum Beispiel in turbulenten Märkten, wenn die Arbeit über diese Zeiten hinausgeht. Darüber hinaus wird von Vertriebsmitarbeitern oft erwartet, dass sie an Veranstaltungen teilnehmen, bei denen Kunden unterhalten werden.

Was gefällt Ihnen?

Diejenigen, die über ausgezeichnete Fertigkeiten verfügen, genießen oft die ständige Interaktion mit ihren Kunden. Die Fehlerbehebung für Kunden gibt den Jobfokus und klare Maßstäbe für den Erfolg.

Was nicht gefällt

Die Unterstützung eines beschäftigten Finanzberaters mit einem großen Kundenstamm bedeutet einen ständigen Strom von Telefonanfragen und ständigen Zeitdruck, um Probleme zu lösen.

Bezahlen

Die Vergütung ist sehr variabel, abhängig von der Firma und der Größe und Rentabilität des Geschäftsberichts des Finanzberaters. Das Gehalt für einen erfahrenen Verkäufer wird in der Regel zwischen $ 30, 000 und $ 60, 000 liegen. Registrierte Verkaufsassistenten neigen, wie zu erwarten, dazu, am oberen Ende dieses Bereichs zu verdienen. Die Teilnahmeberechtigung für Bonuspools ist je nach Unternehmen unterschiedlich.

Advisor-Paid Sales Assistants

In einem fortlaufenden Bestreben, Kosten zu senken, sind viele Wertpapier- und Vermögensverwaltungsfirmen in ein System umgezogen, in dem die Gehälter für Verkäufer von den Gehältern der Finanzberater abgezogen werden.

Morgan Stanley, das derzeit das größte Kontingent an Finanzberatern hat, ist das bemerkenswerteste Beispiel. Solche Verkaufsassistenten sind offiziell Angestellte der Firma, aber die Firma hat sich effektiv von vielen, wenn nicht allen, ihrer Vergütungskosten entlastet.

Wo dieses System vorhanden ist, ist es zwangsläufig erforderlich, Stellenangebote zu verkleinern und potentielle Verkaufsassistenten zu bezahlen. Nur die erfolgreichsten Finanzberater verdienen genug, um einen Verkaufsassistenten zu übernehmen oder ein wettbewerbsfähiges Gehalt zu zahlen.

Aufstieg

Wenn Sie die Lernkurve hinaufgehen, suchen Sie nach Eröffnungen, die erfahrene und erfolgreiche Finanzberater unterstützen, mit dem Ziel, eine angemessene Erhöhung des Lohns zu erreichen, wenn Sie an Bord gebracht werden. Viel seltener kann ein Vertriebsassistent (insbesondere einer, der registriert ist) seine Erfahrung als Vertriebsberater nutzen, um Finanzberater zu werden.

Während dieser Weg logisch sinnvoll ist, kann es in einigen Unternehmen kulturelle Barrieren geben. Eine weitere wichtige Option besteht darin, Ihre täglichen Kontakte zu den Brokerage-Bereichen des Unternehmens zu nutzen, um dorthin zu gelangen.

Weitere Informationen

Folgen Sie den unten stehenden Links, um weitere Informationen zu Anmeldeinformationen und zugehörigen Jobkategorien zu erhalten. Verwandte Jobkategorien sind in zweierlei Hinsicht von Interesse. Erstens müssen sie dich vom Standpunkt des Verstehens der Menschen, mit denen du eng zusammen arbeiten wirst, über ihre Rollen und darüber, wie sie dir und dem Kundenkreis, dem du dient, helfen können, betreffen. Zweitens sind sie auch von der Perspektive aus zu identifizieren, wo die wahrscheinlichsten zukünftigen Karriereoptionen bestehen können, wenn Sie sich entscheiden, weiterzugehen. In diesem Zusammenhang finden Sie auch unsere Artikel über die Bedeutung von Networking, Mentoring und Arbeitsplatzsponsoren bei der Karriereentwicklung und -förderung.