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Die Prüfung der Serie 7, die von der FINRA, der General Securities Representative-Prüfung, durchgeführt wird, ist die Grundqualifikation für eine Reihe von Einzelhandelsverkaufspositionen innerhalb der Finanzdienstleistungsbranche, insbesondere die des Finanzberaters. .. Wenn Sie die Qualifikation der Serie 7 besitzen, können Sie von der Öffentlichkeit Aufträge für den Kauf oder Verkauf aller Wertpapierprodukte anfordern, darunter:
- Wertpapiere des Unternehmens wie Aktien und Anleihen
- Kommunale Wertpapiere
- Wertpapiere des Kommunalfonds
- Optionen
- Direktbeteiligungsprogramme
- Produkte der Investmentgesellschaft
- Variable Kontrakte < Für die Prüfung der Serie 7 müssen Sie Mitglied einer FINRA-Mitgliedsfirma sein und von dieser gesponsert werden.
Die Prüfung besteht aus 260 Multiple-Choice-Fragen, aufgeteilt in zwei dreistündige Sitzungen mit je 130 Fragen, mit einer Pause dazwischen. Nur 250 dieser Fragen zählen tatsächlich; 10 sind experimentelle Fragen, die für zukünftige Tests in Betracht gezogen werden, aber der Kandidat wird nicht darauf aufmerksam gemacht, welche diese sind.
Wertung der Serie 7 Prüfung:
Es gibt keine Strafe für falsche Antworten. Keine zwei Prüfungen sind gleich, sogar für Leute, die den Test gleichzeitig im gleichen Testzentrum ablegen. Während also der Standard-Passing-Score 72% beträgt (180 korrekte Antworten von den 250 gezählten), kann der Bestehenswert bei einem bestimmten Test etwas von dieser Norm abweichen, um leichte Schwankungen des Gesamt-Schwierigkeitsgrades von Test zu Test zu berücksichtigen.
Inhalt der Prüfung der Serie 7:
Die Fragen der Prüfung der Serie 7 umfassen:
5 Hauptaufgaben von registrierten Vertretern
- 17 Hauptkategorien von Kenntnissen, die zur Ausführung dieser Funktionen erforderlich sind < 43 Gruppen von Regeln und Vorschriften für diese Funktionen
- Die 5 Aufgaben umfassen:
- Kunden und Unternehmen ansprechen
Finanzlage, Bedürfnisse und Ziele des Kunden bewerten
- Konten eröffnen, Konten übertragen und Aufzeichnungen führen < Kunden über Investitionen informieren und geeignete Empfehlungen aussprechen
- Kundenaufträge abrufen, eingeben und weiterverfolgen
- Die Fragen zum Wissenserwerb, zum Beispiel:
- Korrekte Kommunikation mit Kunden
- Arten von Wertpapieren < Wie die Wertpapiermärkte funktionieren
Wertpapier- und Investitionsanalyse
- Arten von Konten
- Verfahren für die Eröffnung von Konten, die Eingabe von Trades, die Führung von Aufzeichnungen
- Geschäftsverhalten und Ethik
- Inhaber von britischen und kanadischen Qualif ikationen:
- Die FINRA erkennt an, dass sich die Prüfung der Serie 7 stark überschneidet mit gleichwertigen Tests, die von der Financial Services Authority (FSA) im Vereinigten Königreich und von kanadischen Wertpapieraufsichtsbehörden durchgeführt werden.Dementsprechend können Personen, die bereits solche Zertifizierungen besitzen, als General Securities Representatives qualifiziert werden, die in den Vereinigten Staaten lizenziert sind, eine kürzere Version der Series 7-Prüfung zu absolvieren.
- Die Serie 17 ist für Personen mit gleichwertigen FSA-Zertifizierungen im Vereinigten Königreich konzipiert.
- Es hat 100 Multiple-Choice-Fragen und dauert zwei Stunden.
Die Serie 37 ist für diejenigen, die bereits in Kanada zertifiziert sind. Sie enthält 90 Multiple-Choice-Fragen und dauert zwei Stunden und dreißig Minuten. Eine kürzere Prüfung, die Serie 38, deckt keine Optionen ab. Es dauert eine Stunde und fünfzehn Minuten und beinhaltet 45 Fragen.
Die Prüfungen der Serien 17, 37 und 38 qualifizieren den Inhaber jedoch nicht für Geschäfte in städtischen Wertpapieren. Kandidaten, die diese Qualifikation wünschen, müssen auch die Prüfung für die Kommunale Wertpapierbeauftragte der Serie 52 ablegen, die 115 Fragen hat und dreieinhalb Stunden dauert. Alternativ kann sich der Kandidat stattdessen für die vollständige Prüfung der Serie 7 entscheiden.
Studieren für die Serie 7:
Während einige Leute es vorziehen, sich auf formale Testvorbereitungskurse vorzubereiten (zum Beispiel in den formalen Finanzberater-Trainingsprogrammen, die große Wertpapierfirmen betrieben haben), Materialien zum Selbststudium um die Vergangenheit herum aufgebaut tatsächliche Prüfungsfragen können mehr als eine angemessene Vorbereitung für selbstgesteuerte Personen sein.
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