Karrieren in Compliance-Abteilungen

Die Compliance-Funktion umfasst rechtliche, interne Audit- und Steuerabteilungen. Daher bieten Compliance-Abteilungen häufig Dachorganisationen für all diese Disziplinen an. Der Begriff "Compliance" spiegelt die Tatsache wider, dass die Hauptverantwortung dieser Gruppen darin besteht, sicherzustellen, dass das Unternehmen so arbeitet, dass geltende Gesetze und Vorschriften eingehalten werden. Die Finanzdienstleistungsbranche ist mittlerweile stark reguliert.

Legal:

Je größer das Unternehmen ist, desto wahrscheinlicher ist es, dass Rechtsanwälte angestellt sind. Ihre Verantwortlichkeiten umfassen, sind aber nicht beschränkt auf: Schreiben und Überprüfen von Verträgen; die Führung in Rechtsstreitigkeiten, die von oder gegen das Unternehmen eingereicht wurden; Überprüfung von Broschüren, Werbetexten, Produktdesign und Verkaufsbedingungen, um die Einhaltung der Verbraucherschutzgesetze zu gewährleisten; Aufsicht über die Arbeit von externen Anwaltskanzleien, wenn diese für besondere Expertise eingestellt werden.

Ein hauseigener Anwalt muss einen heiklen Balanceakt vollführen zwischen einer zu vorsichtigen Haltung und der Möglichkeit, ein vorsichtiges Risiko einzugehen. In stark regulierten Branchen wie Financial Services ist die Beratung von Unternehmensberatern entscheidend und wird entsprechend bewertet.

Beachten Sie auch, dass, wenn Sie über ausreichend Geschäftssinn verfügen, ein Jurastudium und ein Praktikum in der Rechtsabteilung als Sprungbrett in andere Bereiche des Managements dienen können, wenn Sie dazu geneigt sind. Sie können Ihre Zeit in Rechtswissenschaften nutzen, um ein umfassendes Wissen über die Tätigkeit und Strategie des Unternehmens zu entwickeln.

Sie sollten ständig versuchen, ein wichtiger Akteur bei der Festlegung der Strategie zu sein, da die Einhaltung eines überwältigenden Gesetzes das Unternehmen maßgeblich beeinflusst.

Interne Revision:

Die interne Revision kann eine Finanzfunktion, eine Compliance-Funktion oder eine gemeinsame Anstrengung sein. Wenn die Compliance eingehalten wird, überprüft sie die Geschäftstätigkeit des Unternehmens mit dem Ziel, festzustellen, ob es Bereiche hat, in denen geltende Gesetze nicht eingehalten werden, und beurteilt schwerwiegende Risiken.

Die personelle Besetzung solcher Abteilungen kann eine Mischung aus Rechtsanwälten und Nichtjuristen sein. Diese Gruppen können Teil der Rechtsabteilung, Teil der Finanzorganisation, eine gemeinsame Anstrengung oder völlig unabhängig von beiden sein.

Steuern:

Steuern sind ein spezialisierter Bereich, der auch in großen Unternehmen eine wichtige Funktion darstellt. Es gibt sowohl Compliance als auch strategische Aspekte.

Die Firma muss sich an die Steuergesetze halten und in Übereinstimmung mit ihnen zahlen. Fachleute müssen Steuererklärungen einreichen und Zahlungen leisten. Das Unternehmen verfügt möglicherweise über eigenes Personal, das wiederum mit den externen Prüfern zusammenarbeiten kann.

Das strategische Element ist, dass das Unternehmen verstehen muss, wie die Steuergesetze seine Operationen beeinflussen. Steuern werden einen großen Einfluss auf die Rentabilität haben und somit zwangsläufig die Entscheidungsfindung zu einem gewissen Grad bestimmen.Hochbesteuerte Aktivitäten müssen möglicherweise gemieden werden. Operations und Organisationsstruktur müssen möglicherweise auf eine Art und Weise geändert werden, die die Steuern reduziert.

Eine leitende Position in einer Steuerabteilung erfordert normalerweise Buchhaltungs- und / oder Rechtsabschlüsse, wobei der Schwerpunkt auf Steuerfragen liegt. Dies ist auch ein Bereich, in dem eine strategisch denkende Person über die Details der Einreichung von Rückmeldungen hinausblicken kann und stattdessen ein wichtiger Berater des Managements wird oder sogar in das Management einsteigt.

Compliance-Einstellungsaussichten:

Das Bureau of Labor Statistics prognostiziert einen Anstieg der Compliance-Beschäftigung um 31% zwischen 2008 und 2018, hauptsächlich als Folge des Dodd-Frank-Finanzreformgesetzes von 2010. Tausende kleinerer Finanzinstitute, B. Gemeinschaftsbanken, Hedgefonds und Private-Equity-Firmen, werden gezwungen sein, gemäß dieser Gesetzgebung zum ersten Mal regelmäßige Berichte bei Aufsichtsbehörden einzureichen.