Video: How to Pass the Series 63 Exam 2025
Die Prüfung der Serie 63, auch bekannt als Uniform Securities Agent State Law Examination, wird von den meisten Staaten für Wertpapierhändler gefordert. Es handelt sich um Finanzfachleute, die mit dem Verkauf von Anlageprodukten an die breite Öffentlichkeit betraut sind, wie zum Beispiel Finanzberater. Für Finanzberater wird die Serie 63 im Allgemeinen zusätzlich zu der Serie 7 benötigt. Das Bestehen der Prüfung der Serie 63 zeigt eine minimale Vertrautheit mit den staatlichen Wertpapiergesetzen und -vorschriften, wie sie im Uniform Securities Act verankert sind.
Beachten Sie jedoch, dass die führenden Wertpapier-Brokerfirmen ihre Finanzberater normalerweise auf einen viel höheren Wissensstand halten und daher verlangen, dass sie die umfassendere Series 66-Prüfung bestehen als die grundlegenderen. 63. Für Firmen mit einem nationalen Fußabdruck sorgt die Durchsetzung dieses höheren Standards auch für eine größere Einheitlichkeit in der Qualität ihrer Vertriebskräfte und erleichtert mögliche Umzüge von Finanzberatern über Staatsgrenzen hinweg, einschließlich Umzügen in Staaten, die die Serie 66 erfordern.
< ! --2 ->Die Prüfung der Serie 63 wird von der North American Securities Administrators Association (NASAA) vorbereitet, während die eigentliche Prüfung von FINRA durchgeführt wird. Die NASAA ist eine Organisation, die die gemeinsamen Interessen von staatlichen Wertpapierverwaltern oder Aufsichtsbehörden vertritt. Diese Administratoren sind die Personen in den Bundesstaaten, die in erster Linie für die Durchsetzung des Uniform Securities Act verantwortlich sind, und sie haben verschiedene Titel, darunter "Kommissar", "Direktor" oder "Staatssekretär für Wertpapiere".
Das Uniform Securities Act
Dies ist ein Modellgesetz, das 1956 entwickelt und von den meisten Staaten angenommen wurde, um die Wertpapierregulierung bundesweit zu harmonisieren und zu vereinheitlichen. In diesem Sinne bedeutet Modellgesetzgebung eine Gesetzesvorlage, die in verschiedenen Jurisdiktionen für die Passage vorgeschlagen wird, wie geschrieben, ohne Änderungen oder Änderungen.
Eine überarbeitete Version des Gesetzes aus dem Jahr 2002 wurde von einigen wenigen Staaten angenommen.
Die North American Securities Administrators Association
Die North American Securities Administrators Association wurde 1916 in Kansas gegründet, um die bahnbrechenden US-Wertpapiergesetze der Jahre 1933 und 1934 voranzutreiben. Wertpapiergesetze. Grob gesagt, die Hauptziele der NASAA von Anfang an waren der Schutz der investierenden Öffentlichkeit vor Betrug und die Erhöhung der professionellen Ethik, Qualität und Kompetenz von Fachleuten der Wertpapierbranche, die Wertpapiere an die Öffentlichkeit verkaufen.
Blue Sky Laws
Das Gesetz zur Regelung der Wertpapierindustrie, einschließlich des Uniform Securities Act, wird seit langem als "Blue Sky Laws" bezeichnet. Die Ableitung dieses Ausdrucks stammt aus einer Bemerkung einer Justiz des Kansas Supreme Court Anfang des 20. Jahrhunderts, die Investitionspläne und Betrügereien kritisiert, die von nichts weiter als "… so vielen Füßen blauen Himmels" unterstützt wurden."
Inhalt der Prüfung
Die Prüfung der Serie 63 besteht aus 65 Multiple-Choice-Fragen und dauert 75 Minuten. Sie prüft die Kenntnisse der staatlichen Wertpapierregulierung im Allgemeinen und des Uniform Securities Act im Besonderen.
Nur 60 Diese Fragen zählen tatsächlich zur Punktzahl des Kandidaten, die anderen 5 sind experimentelle Fragen, die für die Aufnahme in zukünftige Versionen der Prüfung in Betracht gezogen werden. Der Testteilnehmer weiß nicht, welche Fragen die experimentellen Fragen sind, die nicht zählen.
1 ->Die Prüfung bestanden
Die Punktzahl beträgt 72% oder 43 richtige Antworten. Es gibt keine Strafe für falsche Antworten, daher sollten die Kandidaten eine Schätzung eingeben, wenn sie sich der korrekten Antwort nicht sicher sind. > Ein Kandidat, der die Prüfung der Serie 63 nicht bestanden hat, muss mindestens 30 Tage warten, bevor er die Prüfung erneut ablegt.Gleiches gilt für jemanden, der ein zweites Mal gescheitert ist und ein drittes Mal teilnehmen möchte. Warten Sie mindestens 180 Tage, bevor Sie die Prüfung wiederholen. Dieselbe Regel gilt für alle nachfolgenden fehlgeschlagenen Versuche.
Es gibt mehrere Vorbehalte im Zusammenhang mit der Prüfung der Serie 63.
Erstens ist der Kandidat immer noch dafür verantwortlich, die spezifischen Anforderungen der Wertpapiergesetze und -vorschriften der Staaten, in denen er Geschäfte tätigen wird, zu kennen und einzuhalten. Zweitens ist das Bestehen der Prüfung zwar häufig eine wichtige Voraussetzung für die Zulassung zum Geschäft in einem bestimmten Staat, aber sie ist nicht notwendigerweise die einzige und verleiht niemals ein automatisches Recht, in einem bestimmten Staat lizenziert oder registriert zu werden. Nichtsdestotrotz ist die NASAA fest davon überzeugt, dass die Uniform Securities Agent Law Examination eine bessere staatliche Wertpapierregulierung und einen besseren Schutz des investierenden Publikums durch Förderung der Einheitlichkeit in solchen Regulierungen und in den Qualifikationsstandards für Finanzfachleute ermöglicht.
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