Wertpapierrecht Job - Legal Description

Im Zuge der Finanzkrise von 2009, des Investitionsskandals von Bernie Madoff und anderer Wirtschaftskriminalität in jüngster Zeit hat sich das Wertpapierrecht zu einer Spezialisierung entwickelt, die für viele Juristen von besonderem Interesse ist.

Geschichte des Wertpapiergesetzes

Das Wertpapierrecht wurde ursprünglich als Reaktion auf eine weitere Finanzkrise entwickelt - das weit größere Unheil des Marktzusammenbruchs 1929. Als Teil von Franklin Delano Roosevelts "New Deal" erließ der Kongress das Securities Act von 1933. sowie der Securities Exchange Act von 1934, der die Securities and Exchange Commission (die SEC) geschaffen hat.

Vor den Gesetzen von 1933 und 1934 regierten die Staatsgesetze Wertpapiere in so genannten "Blue Sky-Gesetzen". "Diese staatlichen Gesetze bleiben in bestimmten Situationen anwendbar, in denen eine Sicherheit von den Bundesgesetzen ausgenommen bleibt.

Job Duties

Wertpapieranwälte vertreten Kunden in Bezug auf Aktien, Investmentfonds, Anleihen und andere Finanzinstrumente. Diese Arbeit ist in erster Linie in drei große Bereiche unterteilt: Transaktionspraxis, Regulierungspraxis und Rechtsstreitigkeiten.

Wertpapiertransaktionen

Die Transaktionsarbeit umfasst die Verwaltung der rechtlichen Aspekte von Börsengängen, Zweitangeboten, Fusionen und Übernahmen sowie dem privaten Verkauf von Wertpapieren. Emissionen von Aktien oder anderen Wertpapieren werden zur Finanzierung von Geschäften in der ganzen Welt verwendet. Transaktionsanwälte erleichtern diese Operationen im Auftrag ihrer Kunden, von Großunternehmen bis hin zu Privatanlegern. Wertpapieranwälte arbeiten bei der Strukturierung dieser Transaktionen oft eng mit Steuerspezialisten zusammen.

Wertpapiervorschriften

Während Transaktionsanwälte den Ruhm des "Deals" genießen, behält der regulatorische Aspekt der Praxis die Integrität der Transaktionen bei. Im Kern sorgt das Gesetz von 1933 für die Offenlegung wichtiger Finanzinformationen. Anwälte, die sich auf die regulatorische Arbeit spezialisieren, ermöglichen es Unternehmen und bestimmten Einzelpersonen, die entsprechenden Informationen zeitnah zu veröffentlichen.

Diese Vorschriften werden nicht nur von der SEC, sondern auch von anderen Aufsichtsbehörden durchgesetzt, darunter das Office of the Comptroller der Currency, die National Association of Securities Dealers, die New York Stock Exchange und die NASDAQ. Anwaltsanwaltskanzleien verlassen sich häufig auf Paralegals, um bei der Einreichung des umfangreichen Papierkrames zu helfen, der mit der Regulierungsarbeit verbunden ist.

Wertpapierrechtsstreitigkeiten

Wenn Unternehmen gegen die Vorschriften verstoßen, werden die Wertpapierrechtsstreiter zu zentralen Akteuren. Wertpapierprozessanwälte arbeiten sowohl im zivilen als auch im kriminellen Bereich, da sie Zivilklagen sowie zivil- oder strafrechtliche Durchsetzungsklagen führen. Zum Beispiel können Wertpapieranwälte die Aktionäre eines Unternehmens in einem Wertpapierbetrugsprozess gegen die leitenden Angestellten und Direktoren des Unternehmens vertreten oder sie können Kunden in Angelegenheiten unterstützen, die die Verletzung der SEC-Vorschriften betreffen.

Bildung und Fähigkeiten

Eine juristische Ausbildung ist natürlich wichtig, um ein Wertpapieranwalt zu werden. Während ein Juris Doctorate Grad erforderlich ist, ist ein Hintergrund in Finanzen oder Buchhaltung auch bei der Entwicklung eines Wertpapieranwalts entscheidend. Die Anwälte von Wertpapieren müssen nicht nur über ausgezeichnete Schreibkenntnisse verfügen, sondern auch in der Lage sein, Finanzdaten zu lesen und zu verstehen.